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这篇摘要来自广泛的来源,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项此处。视图上个月…美国证券交易委员会宣布启动基于网络的投资者调查2001年4月30日下午2:39 SEC最近宣布启动一项基于网络的调查,以了解投资者如何使用包括互联网在内的电子媒体,做出投资决策。SEC的调查还将探讨投资者的知识和经验、投资者对经纪公司的预期、交易频率以及投资者如何分析风险。调查结果旨在为美国证交会(SEC)提供深刻的见解,因为它将继续制定计划和政策,帮助投资者从技术中获利,同时避免潜在的陷阱。这项调查大约需要15分钟才能完成,版权注册多少钱,将在2001年7月1日前公布。该调查还将在十多家主要的政府、投资者教育和金融服务行业组织的网站上公布,以确保该调查在投资者中得到尽可能广泛的传播。美国证券交易委员会聘请了一家独立的研究公司进行调查,并将调查结果制成表格,供证交会分析。投资者提供的信息将严格保密和匿名,不得用于任何其他目的。投资者不会被要求提供他们的姓名、地址或任何经纪账户信息。证交会将发布一份调查结果报告。这份摘要来自广泛的来源,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,高级专利查询,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐本文所述的任何交易或事项。证券交易委员会于2001年4月30日下午2时31分在致投资公司协会的一封信中发布了关于投资组合证券估价的进一步指导意见,实用新型专利号查询,美国证券交易委员会的首席顾问阐述了证券交易委员会工作人员对《1940年投资公司法》("1940年法案")下基金及其董事的义务的看法,即在市场报价不易获得时,本着诚信原则确定基金组合证券的公允价值。信中还提供了员工对其他议题的看法,例如对在某些外汇交易所交易的证券进行估价,以及对市场报价容易获得的证券不适当地使用公允价值定价有空。还可以价值定价这封信指出,专利检索去噪,如果基金使用收盘价计算其资产净值,可能会稀释股东权益的价值在重大事件发生前确定。信中强调了工作人员的观点,即公允价值定价可以保护长期基金投资者不受短期投资者的影响,因为短期投资者在外汇交易或市场收盘后,但在基金资产净值计算之前发生了重大事件,而这些事件是为了利用基金。信中特别强调了公允价值的以下几点定价:两者兼得交易所买卖及柜台买卖有价证券,如不经常出售或证券市场不景气,中国专利奖分类,则应进一步考虑是否,市场报价是"随时可得"的。如果确定其不可用,则应采用1940年《公司法》规定的替代估价方法——"由董事会善意确定的公允价值"。应该把重点放在外国证券上。在一些外国市场上,证券交易量较低,这就对市场报价的可靠性提出了问题,并可能引发对这些证券进行公允价值定价的要求。此外,如果重大事件(即影响投资组合证券价值的事件)在外汇或市场收盘后,但在基金资产净值计算之前发生,基金必须使用公允价值定价方法对证券进行估值。同样,如果美国市场在某一天提前收盘,或者该市场经常在基金资产净值计算之前收盘,并且在收盘之后,但在基金资产净值计算之前发生了影响基金投资组合证券价值的事件(或者,如果证券交易在交易日停止,在交易所或市场收盘前,该证券的交易不会恢复)交易停止前的最后一次报价将不被视为"随时可用"。根据1940年的法案,需要资金持续监控可能需要使用公允价值价格的事件。基金还应制定标准,以确定市场报价是否随时可用。证券投资组合的价值取决于一个特定事件是否会影响一个证券组合的价值。此类事件可能与单个发行人或整个市场部门有关,可能包括国内或国外市场的重大波动,也可能源于与证券市场不直接相关的事件,如自然灾害、武装冲突或重大政府行为。基金可以考虑建立里程碑或触发点,这些里程碑或触发点也可能表明自其投资组合证券所在的外汇或市场收盘以来发生了重大事件贸易基金自动使用市场报价计算资产净值,如果不首先核实市场报价是否随时可用(通过审查各种因素,包括证券是否交易稀少、销售是否不频繁或存在可能对市场报价的可靠性产生疑问的其他数据),就无法保证得出的资产净值是准确的。基金需要披露其投资组合证券的估值方法(即市场价值、公允价值或摊余成本)及其使用情况和影响。如果基金遵循通俗易懂的原则,公允价值定价程序的披露将得到加强。更可能采用公允价值定价的基金应考虑向其股东(例如,在股东报告中)提供有关使用公允价值定价的情况和影响的额外信息。这种披露可能导致股东投诉减少,也可能阻碍套利活动。其他估价事项该函还就其他几个估价事项发布了以下指导意见:持续定价责任。基金及其董事会应定期评估其定价方法是否继续产生基金在当前出售时可能合理预期获得的价值,包括评估市场报价的可用性和可靠性,定期通过将公允价值价格与可从其他来源获得,并对其公允估价方法进行适当调整。基金应通过审查次日开盘价或证券在外汇市场上的实际销售情况,评估其对外国证券公允价值方法的适用性。"诚信"要求。在以前的指导意见中,已经规定,基金董事会必须本着"善意"的原则,确定市场报价不易获得的投资组合证券的公允价值。董事会在其公允价值的确定是根据基金可利用的所有适当因素,对基金在当前出售时可能合理预期收到的证券金额进行真诚和诚实评估的结果,则董事会应本着诚信行事。此外,董事会在持续审查本基金组合证券公允价值确定方法的适当性时,秉持诚信原则行事。然而,如果基金董事会知道或有理由相信其公允价值的确定没有反映出基金在当前出售证券时可能合理预期收到的金额(或者如果董事会不计后果地无视该决定是否反映了这一点),则基金董事会通常不会善意行事个人外国证券交易限额。某些外国证券交易所已经建立了机制,将单个证券的任何一天的价格变动限制在基于当日开盘价的预先确定的范围内。这些机制可防止该证券的价格在任何一天偏离两个预先确定的价格("跌停"和"涨停")。这些限制可以有效地结束某一证券在某一天的交易,因为它们限制证券的价格上涨或下跌超过涨跌停板价格。项圈可以阻止证券交易da

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